Rückmeldung der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen erhalten

Volltext

Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen sammelt und prüft Meldungen über verdächtige Finanztransaktionen. Oft wird die englische Bezeichnung der Zentralstelle sowie die entsprechende Abkürzung genutzt: Financial Intelligence Unit (FIU). Ihr Ziel ist, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern, aufzuspüren und zu verfolgen.

Als Verpflichtete oder Verpflichteter müssen Sie der FIU unter bestimmten Voraussetzungen verdächtige Geldbewegungen melden. Wenn Sie solche Verdachtsmeldungen abgegeben haben, erhalten Sie von der FIU in angemessener Zeit eine Rückmeldung zur Relevanz Ihrer Verdachtsmeldungen.

Sofern Sie durch diese Rückmeldung Kenntnis von personenbezogene Daten erlangen, dürfen diese Daten ausschließlich genutzt werden für die Verbesserung

des eigenen Meldeverhaltens
des eigenen Risikomanagements:
- Risikoanalyse und hierauf aufbauende Sicherungsmaßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
der Erfüllung der eigenen Sorgfaltspflichten, unter anderem:
- Identifizierung der Vertragspartnerin oder des Vertragspartners und gegebenenfalls der für sie oder ihn auftretenden Person
- Prüfung, ob die für die Vertragspartnerin oder den Vertragspartner auftretende Person hierzu berechtigt ist
- Ermittlung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten:
  - die Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Vertragspartnerin oder des Vertragspartners steht oder
  - die Person, auf deren Veranlassung eine Transaktion durchgeführt oder eine Geschäftsbeziehung begründet wird
- Einholung und Bewertung von Informationen über den Zweck und über die angestrebte Art der Geschäftsbeziehung; Feststellung, ob es sich bei der Vertragspartnerin oder dem Vertragspartner oder dem wirtschaftlich Berechtigten um eine politisch exponierte Person handelt
  - Personen, die ein hochrangiges öffentliches Amt im In- oder Ausland ausüben oder in den vergangenen 12 Monaten ausgeübt haben
- stetige Überwachung der Geschäftsbeziehung

Sie müssen diese personenbezogenen Daten löschen

sobald sie für die genannten Zwecke nicht mehr erforderlich sind oder
spätestens nach einem Jahr

Rechtsgrundlage(n)

§ 10 Geldwäschegesetz (GwG)
§ 28 Absatz 1 Nummer 7 Geldwäschegesetz (GwG)
§ 41 Absatz 2 Geldwäschegesetz (GWG)
§ 43 Absatz 1 Geldwäschegesetz (GwG)

Erforderliche Unterlagen

Sie müssen keine Unterlagen einreichen.

Voraussetzungen

Sie haben bei der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) Verdachtsmeldungen abgegeben.

Kosten (Gebühren, Auslagen, etc.)

Es fallen keine Kosten an.

Verfahrensablauf

Sie erhalten eine Eingangsbestätigung zu Ihren Verdachtsmeldungen über goAML, dem Meldeportal der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchen (FIU).
Der Versand der Rückmeldeberichte erfolgt ebenfalls über goAML.

Bearbeitungsdauer

Rückmeldeberichte werden grundsätzlich im auf das Berichtsjahr folgenden Jahr erstellt und versandt.

Fristen

Es gibt keine Frist.

Weiterführende Informationen

Informationen zur Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) auf der Internetseite der Zollverwaltung
Informationen zu Verdachtsmeldungen auf der Internetseite der Zollverwaltung
Informationen zur Geldwäscheprävention für den Nichtfinanzsektor auf der Internetseite der Zollverwaltung

Fachlich freigegeben durch

Bundesministerium der Finanzen (BMF)

Fachlich freigegeben am

25.07.2024

Onlinedienste

Zugang zum Webportal goAML

Zuständige Stelle(n)

Generalzolldirektion (GZD), Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)
Postanschrift

Postfach:85 05 55
51030 Köln, Stadt